“發(fā)布《合規管理手冊》,制定部門(mén)權責清單,編制形成關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖65個(gè)、崗位說(shuō)明書(shū)84個(gè),分層分類(lèi)厘清沿用業(yè)務(wù)、必學(xué)制度清單16項,梳理各類(lèi)制度及辦法110項……”這一組數據,勾勒出鄂西北運營(yíng)公司內控管理體系不斷豐富完善的合規“曲線(xiàn)”,展現出合規治企取得的扎實(shí)成效。
合規是企業(yè)生存和發(fā)展的生命線(xiàn)。近年來(lái),鄂西北運營(yíng)公司緊緊圍繞集團合規管理六大體系建設,以完善制度建設為抓手,以規范運行為關(guān)鍵,把合規放到企業(yè)發(fā)展全局中謀劃,將合規要求貫穿于企業(yè)運營(yíng)管理各方面,實(shí)現了規章制度、業(yè)務(wù)流程的體系化、層級化、規范化管理,健全了合規管理體系,為公司高質(zhì)量發(fā)展提供了堅強保障。
上下聯(lián)動(dòng),下好合規“一盤(pán)棋”
聚焦頂層設計,以合規思維謀全局。公司黨委高度重視法治建設及合規管理工作,將合規管理融入黨委會(huì )、總經(jīng)理辦公會(huì )議事決策機制,理清“兩會(huì )一層”權責界面,有力保障公司治理依法合規。成立了合規管理工作領(lǐng)導小組、合規委員會(huì ),明確合規管理負責人為法律事務(wù)分管領(lǐng)導、合規管理部門(mén)為法律事務(wù)部門(mén),各部(室)、各單位指定一名合規管理聯(lián)絡(luò )員,形成公司主要負責人負總責、法律事務(wù)工作職能部門(mén)具體實(shí)施、各部門(mén)積極配合、外聘律師共同參與的法治建設工作模式。
“關(guān)鍵少數”垂范,注入合規建設“強心針”。公司主要領(lǐng)導切實(shí)履行推進(jìn)法治建設第一責任人職責,將合規工作納入集團年度重點(diǎn)工作任務(wù)全局謀劃,通過(guò)專(zhuān)門(mén)調研、定期召開(kāi)合規委員會(huì )、合規聯(lián)席會(huì )等方式,督促各單位強化運用法治思維和合規意識解決問(wèn)題的能力。堅持黨委理論中心組學(xué)法治合規、主題黨日領(lǐng)導班子帶頭談法治合規、組織生活會(huì )提法治合規,促進(jìn)法治合規教育常態(tài)化,引領(lǐng)全體員工爭做依法合規的積極踐行者、模范引領(lǐng)者和堅定捍衛者。
舉一綱而萬(wàn)目張,解一卷而眾篇明。圍繞落實(shí)集團合規管理六大體系建設工作要求,定期召開(kāi)合規管理聯(lián)席會(huì )、合規委員會(huì ),研究部署合規管理工作,將法治建設和合規管理情況納入年度重點(diǎn)工作責任清單。周密制定了《合規管理辦法(試行)》《兩會(huì )一層權責界面》等8項合規管理基礎性制度,實(shí)現了規章制度、業(yè)務(wù)流程的體系化、層級化、規范化管理,夯實(shí)了治理能力現代化的制度基礎。
公司黨委書(shū)記、執行董事和黨委副書(shū)記、總經(jīng)理向全體員工發(fā)出的合規倡議書(shū),彰顯了公司依法治企、合規運營(yíng)的堅定決心和戰略定力。全體員工簽署的一份份合規承諾書(shū),不僅是一份合規從業(yè)的承諾,更是一份遵規守紀、依法干事的責任狀。將合規建設成果形成《合規管理手冊》印制發(fā)布,標志著(zhù)公司合規管理工作邁上新臺階。
高起點(diǎn)謀劃、高標準部署、高質(zhì)量推進(jìn),鄂西北運營(yíng)公司上下處處涌動(dòng)起強內控、防風(fēng)險、促合規的熱潮。
“點(diǎn)線(xiàn)”結合,織密管理“風(fēng)控網(wǎng)”
加快構建合規管理體系,是推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的‘基’點(diǎn)。
推進(jìn)企業(yè)法治合規建設,重在建章立制,完善的制度和體系保障是依法治企的第一道“工序”和重要基礎。公司深入開(kāi)展規章制度立改廢釋工作,確認現行有效制度累計110項,形成3套規章制度匯編,著(zhù)力推進(jìn)企業(yè)治理能力現代化??茖W(xué)制定財務(wù)、資產(chǎn)等業(yè)務(wù)流程規范指導手冊和黨支部標準化建設指導書(shū),編制必學(xué)制度、部門(mén)權責等清單24個(gè)、崗位說(shuō)明書(shū)84個(gè)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖65個(gè)。嚴格落實(shí)規章制度、經(jīng)濟合同和重要決策“三項法律審核制度”,對現行有效的規章制度、簽訂的經(jīng)濟合同均經(jīng)過(guò)合規管理部門(mén)、外聘法律顧問(wèn)審查,確保規章制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂等運營(yíng)管理行為合法合規。一個(gè)縱向貫通、橫向協(xié)同的合規管理制度體系基本健全。
公司聚焦內控管理,深化依法治企,將合規管理運行延伸到業(yè)務(wù)流程的全過(guò)程、各環(huán)節。在每年至少召開(kāi)2次的合規聯(lián)席會(huì )上,參會(huì )人員進(jìn)行集體合規宣誓,通報合同管理、車(chē)輛管理、專(zhuān)項工程驗收、單位負責人離任審計等合規管理工作情況,加強過(guò)程監督、流程管控,筑牢合規風(fēng)險屏障。
監督檢查既是夯實(shí)合規管理基礎的重要舉措,也是提升合規水平的有力抓手。公司以關(guān)鍵領(lǐng)域為“著(zhù)力點(diǎn)”,全方位排查企業(yè)運行的“關(guān)鍵點(diǎn)”、內部管理的“薄弱點(diǎn)”、問(wèn)題易發(fā)的“風(fēng)險點(diǎn)”,梳理重點(diǎn)領(lǐng)域合規風(fēng)險管理清單,全面掌握公司合規風(fēng)險底數。充分發(fā)揮合規監督檢查的提醒、引導和震懾作用,將合規與主責主業(yè)有機融合,每季度發(fā)布一次合規風(fēng)險提示,有效防范化解各類(lèi)風(fēng)險。定期組織相關(guān)部門(mén)對基層單位食堂管理、車(chē)輛管理、專(zhuān)項工程和制度執行領(lǐng)域開(kāi)展專(zhuān)項監督檢查,針對發(fā)現的問(wèn)題,督促限時(shí)整改,不斷鞏固提升合規管理取得的成果,做實(shí)合規管理“后半篇文章”。
以制度為根基、以機制為載體,一套具有指導性、操作性的合規管理“屏障”逐步建立。
“內外”兼修,系穩發(fā)展“安全帶”
炎炎夏日,40℃左右的高溫持續炙烤著(zhù)秦巴大地。六里坪收費站窄道化升級改造的施工現場(chǎng),機器轟鳴、熱火朝天,施工人員正緊張有序作業(yè);對花壇進(jìn)行改造,對鋼護欄除銹刷漆,福銀高速土十段正持續深入開(kāi)展綠化景觀(guān)提升和路域環(huán)境整治;主要領(lǐng)導牽頭,多次召開(kāi)推進(jìn)會(huì )、完善設計方案、制定施工進(jìn)度表,法治宣傳教育基地建設正緊鑼密鼓進(jìn)行中……重點(diǎn)項目高效有序推進(jìn)的背后,是公司以合規管理為抓手的有力支撐。
這些只是公司合規管理工作縱深推進(jìn)的縮影。緊跟公司高質(zhì)量發(fā)展步伐,各單位正鉚足干勁,加速向年度目標奮力沖刺,推動(dòng)合規建設與運營(yíng)管理同頻共振、同向發(fā)力。
“觀(guān)乎天文,以察時(shí)變;觀(guān)乎人文,以化成天下”。規章制度,不能僅僅是銘刻在書(shū)本上的文字,更應該是根植在每個(gè)員工心里的信仰。公司高度重視倡導和培育良好的合規文化,積極利用線(xiàn)上、線(xiàn)下等各種渠道,全面增強員工合規意識,形成守法誠信的企業(yè)價(jià)值理念。
“線(xiàn)上”,依托公司微信公眾號宣傳主陣地,開(kāi)辟“法治護航 合規同行”專(zhuān)欄,多形式多維度宣傳合規管理新舉措、新實(shí)踐、新成效;利用抖音號平臺,開(kāi)設“合規小劇場(chǎng)”,讓合規理念潤物無(wú)聲生根于員工心中。集團公司網(wǎng)站、楚天法治等省部級媒體發(fā)布多篇鄂西北運營(yíng)公司高質(zhì)量法治合規宣傳報道,有力推動(dòng)了合規管理宣傳由內向外、合規管理氛圍由“溫”到“熱”。
“線(xiàn)下”,結合合規管理重點(diǎn)難點(diǎn),定期邀請律師作合同合規管理、高速公路運營(yíng)管理法律風(fēng)險防范專(zhuān)題培訓,增強全員合規管理意識;各單位利用班前會(huì )、員工大會(huì )、專(zhuān)題講座等形式,組織員工學(xué)習《合規管理手冊》,加強員工對合規文化的理解和掌握;以“憲法宣傳周”“民法典宣傳月”為契機,通過(guò)設置宣傳欄、印制宣傳冊、開(kāi)展培訓講解等形式,引導員工樹(shù)牢法治合規理念……從黨員干部到一線(xiàn)員工,從管理崗位到基層崗位,依法合規理念不斷內化于心、外化于行,推動(dòng)合規管理與企業(yè)發(fā)展深度融合,釋放出高質(zhì)量發(fā)展的源源活力。
人人知規、處處敬規、時(shí)時(shí)守規的合規文化之風(fēng)吹遍公司的每一個(gè)角落,濃厚的合規管理文化氛圍日益形成。
舵穩當揚帆,奮楫正當時(shí)。以合規夯基,以依規立梁,鄂西北運營(yíng)公司高質(zhì)量發(fā)展奮進(jìn)之路正風(fēng)勁帆滿(mǎn)、行穩致遠。
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